龙虎大战规律_龙虎大战规律官网_中信证券吉林分公司违反反洗钱法 2人遭央行处罚

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原标题:中信证券吉林分公司违反反洗钱法 2人遭央行处罚

  2018年12月29日,中国人民银行长春中心支行网站发布行政处罚信息显示,中信证券股份有限公司(股票代码:1000001000.SH)吉林省分公司未按规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对中信证券股份有限公司吉林省分公司处以1000万元罚款,对2名相关责任人分别处以1万元罚款。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门可能性其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和一些直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  (三)未按照规定报送大额交易报告可能性可疑交易报告的;

  (四)与身份不明的客户进行交易可能性为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  (七)拒绝提供调查材料可能性故意提供虚假材料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱后果所处的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和一些直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节一阵一阵严重的,反洗钱行政主管部门都需用建议有关金融监督管理机构责令停业整顿可能性吊销其经营许可证。

  对有前两款规定情況的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和一些直接责任人员,反洗钱行政主管部门都需用建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,可能性建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

(责编:王帝元、谢龙)